中共成都航院委员会文件
成航委发〔2013〕1
中共成都航空职业技术学院委员会
关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案
为深入贯彻落实中纪委教育部监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》和《中共四川省纪委 四川省监察厅印发< 关于推进廉政风险防控机制建设的意见>的通知》（川纪发〔2010〕17号）要求，扎实推进我院惩治和预防腐败体系建设，经学院党委会研究，特制定本实施方案。
一、指导思想
坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，积极拓展从源头上预防腐败的工作领域，不断创新制度、机制和方法。通过加强内控制度建设，构建符合学院实际的惩治和预防腐败体系，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动学院党风廉政建设和反腐倡廉工作深入开展。
二、组织领导
为加强廉政风险防控管理工作，建立健全廉政风险防控工作组织体系，学院成立廉政风险防控管理工作领导小组，领导小组下设办公室。学院党委书记、院长对廉政风险防控管理工作负总责，学院纪委负责综合协调，党政办、组织、宣传等部门参与配合。同时，学院选派部分纪委委员和专职干部对重点领域、要害部门的廉政风险防控管理工作进行对口指导。
组 长：杨建国
副组长：张蕴启 陈玉华
组 员：王德位 刘建超 武智慧 魏春霖 李晓梅 任 丹
张 勇 魏 中
办公室主任：魏 中
成 员：张光宇 吴洪建 邓发明 崔 璞 鲜晓燕
马建勇 华晓惠 邵红梅
三、工作目标
在学院、系处、岗位各层面全面开展廉政风险防控管理，结合惩治和预防腐败体系的建设，初步建立起全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到位的风险防控体系，形成权责清晰、制度完善、程序规范、监督有力的科学管理体系，有效促进学院各级领导班子、各部门的管理和业务工作，促进领导干部作风建设，为完成学院中心工作任务创造良好环境。
四、实施范围及工作内容
廉政风险防控的管理实施范围为学院和二级单位以及从事管理工作的所有岗位，特别是学院两级领导干部以及涉及人、财、物、招生、采购、基建、后勤管理等重点领域和重点岗位。
廉政风险防控的工作内容主要是围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各部门的业务工作，突出重点岗位，针对干部日常工作中可能出现或正在演化中的腐败问题，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点。通过采取前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”等措施，对预防腐败工作实施科学化、系统化管理。
五、方法步骤
㈠ 动员学习阶段（2013年3月底前完成）
1．建立健全学院廉政风险防控管理工作机构。各单位明确责任领导和工作责任人（联络员），并将名单报学院廉政风险防控管理工作领导小组办公室（纪委）。
2．召开学院廉政风险防控管理工作动员部署大会。组织学习廉政风险防控管理基本知识，深刻领会中纪委教育部监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》、《中共四川省纪委四川省监察厅印发< 关于推进廉政风险防控机制建设的意见>的通知》等相关文件精神，强化领导干部的岗位责任意识和廉政风险意识，提高领导干部对廉政风险防控管理工作的认识；明确推行廉政风险防控管理工作的工作内容和方法步骤；对各单位责任领导和工作责任人开展业务培训。
3．各单位召开廉政风险防控管理工作动员部署会。组织全体教职工学习相关文件精神和有关法规，学习廉政风险防控管理基本知识，落实本单位廉政风险防控管理工作的工作内容和方法步骤。
㈡ 风险排查阶段（2013年4月）
各单位认真理清本单位工作职责和岗位职责，梳理工作流程，把工作职责落实到具体岗位和每个工作人员，按照岗位职责、工作流程查找“四类风险”（岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点）。查找过程中要将各类风险进行细化，防止排查内容笼统空洞，做到无重大遗漏。要突出重点，着重查找涉及人、财、物等管理事项的廉政风险。
1．分层排查廉政风险点
⑴ 查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织领导干部和相关管理人员对照履行职责、制度执行，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找个人在岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。
⑵ 查找单位风险。在查找岗位风险的基础上，针对人、财、物管理等重要岗位，组织各单位对照职责定位情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真细化、分析风险内容和表现形式。
⑶ 查找学院层面风险。学院党委围绕“三重一大”等事项，重点查找涉及人、财、物、招生、采购、基建、后勤等方面容易产生不廉洁行为的风险内容及表现形式。
2．评定风险等级
各单位根据岗位职责及廉政风险的表现形式，按“高、中、低”三个档次，结合典型案例和个人实际初步判定岗位风险等级，作出综合评定。
一级风险为较高风险。凡可能出现和滋生严重违纪违法犯罪行为的廉政风险点评定为“一级风险”，主要包括涉及“三重一大”的事项、涉及人、财、物等权力较大、较灵活、有自由裁量权的岗位，可能对学院的形象、名誉、经济等方面造成重大损失。
二级风险为一般风险。凡容易出现和滋生违规违纪行为，并且可能受到责任追究及党政纪处分的廉政风险点评定为“二级风险”，主要包括可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，可能危害到学院、部门利益或影响到教职员工利益。
三级风险为较低风险。凡容易出现和造成一般违规违纪行为，并且可能受到内部责任追究或被通报批评、诫勉、提醒谈话的廉政风险点评定为“三级风险”，主要包括不涉及人、财、物等权力，工作内容较公开的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定措施很快能解决的风险。
学院领导小组综合学院情况，对各单位的风险级别进行综合评定，并实行分类监控：一级风险点由学院党委主管，纪委和本单位共同监控；二、三级风险点由本单位负责监控。
㈢ 制定防控措施阶段（2013年5月）
1．制定岗位风险防控措施。主要由岗位人员根据已查找出的风险点提出防控风险的具体措施和办法，报所在单位。
2．制定单位风险防控措施。由各单位围绕单位各项工作职责的业务流程中存在风险的关键环节，研究制定具体防控措施，建立健全相关管理、监督制度。
3．制定学院风险防控措施。针对学院已经查找出的若干风险点，由学院领导小组研究分析存在的共性问题，结合学院工作实际和风险防控的任务要求及工作标准，制订完善相关防控制度。
4．防控措施应围绕岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险等方面，针对每一个风险点提出控制和管理措施，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制。
5．各单位领导、重点岗位人员按照查找出来的风险点、风险等级、防控措施，填写《廉政风险防控管理工作岗位风险识别、防控表》（见附件1），报本单位负责人审核并签字；各单位根据查找出来的风险点、风险等级、防控措施，填写《廉政风险防控管理工作单位风险识别、防控表》（见附件2），单位负责人签字并报分管领导审核签字；学院领导班子成员根据各自分工及岗位职责，对职责范围内的风险点进行查找，并针对查找出的风险点制定相关防控措施，填写《院级领导干部廉政风险防控表》（见附件3）。所有表格（含电子文档）交学院廉政风险防控管理工作领导小组办公室。
㈣ 检查考核阶段（2013年6月）
1．为确保廉政风险防控措施产生实效，学院领导小组办公室成员可不定期地深入各单位，明查暗访，督促各单位贯彻落实廉政风险防控管理。
2．根据廉政风险的内容和等级，对防控责任实行分级管理、分类负责的机制。高风险的单位和领导干部，在分管院领导直接督促的基础上，由学院党委书记和院长予以不定期检查；中等风险的单位和领导干部，在单位领导直接督促的基础上，由分管院领导予以不定期检查；低风险的单位和领导干部，由单位领导直接管理和负责。
3．学院领导小组对各单位完成情况进行抽查、检查和考核。主要考核领导是否重视，制度机制是否健全，责任分工是否明确，界定风险是否准确；廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施是否落实到位；工作是否积极认真，自查报告是否客观真实，相关档案是否齐全。各单位要按照考核标准进行自查，重点是差距分析、量化效果、进行自我评估，并将评估情况报廉政风险防控管理工作领导小组办公室。学院将廉政风险防控管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评，同时不定期进行专项检查考核。考核结果将作为评价各单位党风廉政建设责任制和年度考核的重要依据，同时作为干部选拔、任用、评优的重要依据。
㈤ 监控执行阶段（2013年7月开始）
各单位根据审核确定的廉政风险防控措施，制定符合本单位实际的廉政风险防控管理工作制度。经领导小组审定后公示，窗口单位或岗位还应张贴上墙。同时，根据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，结合形势发展、职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险点和风险防控措施。
六、工作要求
㈠ 加强领导、明确责任
学院各级党政班子要高度重视廉政风险防控管理工作，将其列入重要议事日程，其工作机制为学院党政主要领导负总责、亲自抓，分管院领导具体抓，学院纪委综合协调，二级单位各负其责，师生员工积极参与。各系书记、主任、各处（部、室）处（部）长（主任）为本单位廉政风险防控管理工作第一责任人，负责实施方案的贯彻落实，按时按质完成各阶段任务。
㈡ 统筹安排、注重实效
各单位要把廉政风险防控管理工作作为推动本单位规范管理，推进依法治校的重要手段，与搞好本单位中心工作统筹安排，两手抓、两不误、两促进。要通过扎实抓好廉政风险防控管理工作，发现管理上的漏洞与薄弱环节，纠正问题、调整方法、完善措施。
㈢ 注重宣传、加强沟通
领导小组将在校园网设廉政风险防控专题网页，并通过院报、宣传橱窗等途径及时向全院师生员工开展宣传教育，为廉政风险防控管理工作的开展营造氛围，及时通报工作动态和进程。各单位要及时将工作动态、工作中的各种问题、建议和意见及时上报。单位之间要通力合作、加强沟通，保证风险防控管理工作的顺利推进。
附件：1.廉政风险防控管理工作岗位风险识别、防控表
2.廉政风险防控管理工作部门风险识别、防控表
3.院级领导干部廉政风险防控表
中共成都航空职业技术学院委员会
2013年3月12日
主题词：廉政风险防控 实施方案
成都航院党委行政办公室 2013年3月13日印
